私募基金管理人尽职调查报告【精选推荐】
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私募基金管理人尽职调查报告【精选推荐】

2023-12-28 13:45:02 投稿作者:网友投稿 点击:

下面是小编为大家整理的私募基金管理人尽职调查报告【精选推荐】,供大家参考。

私募基金管理人尽职调查报告【精选推荐】

 V:1.0 精选管理方案

 私募基金管理人尽职调查报告

 2020- -6 6- -8 8

 私募基金管理人尽职调查报告(模版)

 附件 2 2 :

 私募基金管理人尽职调查报告(模版)

 一、管理人基本情况:

 1 1 、概况:

 公司名称

  成立日期

  员工人数

  注册资本

  实缴资本

  实缴比例 % 协会登记日期

  协会登记编号

  登记管理类型

 私募证券投资基金 /私募股权投资基金 /其他(

  )

 联系人及职务

 联系电话

  注册地址

  办公地址

  2 2 、股权结构:

 股东名称

 出资金额( ( 万元) )

 出资比例 (%)

 出资方式

  货币

  股东简介:

 3 3 、高管情况:

 姓名

 姓别

 职务

 有无基金从业资格

 私募基金管理人尽职调查报告(模版)

 有(通过考试/资格认定)/无

 高管简历:

 (其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍 )

  二、管理能力:

 1、高管股权或证券投资经验:

 (重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。)

  2、投资和内控相关制度:

 (名称列示,正文附后)

  3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等):

  三、法律意见书:

 (1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;
2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”)

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 1、出具时间 :

 2、报备协会时间:

 3、出具机构:

 4、法律意见摘要(全文附后):

  四、财务状况:

 1、财务数据:

 类

 别

 6 2016 年度 最近一期 5 2015 年 4 2014 年 资产总额

  负债总额

  净资产

  营业收入

  净利润

  2、审计报告:

 祥见附件*《*******审计报告》

  五、业务情况:

 1、股权类产品列表 产品简称

 是否备案

 成立 规模

 存续时间

 托管人 (简称)

  **年*月-**年*月

  **年*月-今

 私募基金管理人尽职调查报告(模版)

 2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等):

  六、其他事项:

  事项 是/否 情况说明 办公地址是否属实

  是否足额缴纳注册资本

  股东是否有国有、外资背景

 (如有由列明股东名称)

 是否涉嫌出资不实情况

  管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。

 基金业协议网站无负面诚信信息(如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等)

 七、尽调结果及意见:

 1、尽调过程(包括什么时间 、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等):

  2、尽调结果及意见:

 (应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见)

  尽调人(签名):

  复核人(签名):

 2016 年

 月

 日

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 特别提示:

 提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。


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